经济观察网 记者 陈安庆 实习记者 陆枫  近日，本网记者从湖南高新创业投资集团有限公司（下称高新创投）得到消息，南方稀贵金属交易所成为湖南省首批被保留的交易所之一，成功在严苛的《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(又称38号文件)筛查下“突出重围”。

湖南的两个“第一”

从去年年末起，国家展开一轮严厉的整顿清理行动，整顿对象为国内各类交易所。

在今年6月30日整顿期限到来前，湖南南方稀贵金属交易所成为首批被保留的交易所之一，而湖南维财贵金属交易所（下称维财金）则成为了此次整顿行动中，国内首家关闭的交易所。

湖南南方稀贵金属交易所有限公司，于2010年9月在“中国银都”湖南郴州永兴县正式成立，提供白银、铋、铟等稀贵（有色）金属的现货交易，是国内第一家稀贵金属交易所。

稀贵金属作为最重要的战略储备物资之一，其定价权和话语权对一个国家经济的影响至关重要。南方稀贵金属交易所成立之初，就备受期待形成稀有金属的“中国价格”。

据了解，南方稀贵金属交易所已于3月12日启用新交易客户端，目前开展白银、铟、铋等贵金属的交易。交易所计划在2013年12月前完成全国20余家交收基地的建设，形成完整的网络体系。

南方稀贵金属交易所的股权结构中，代表湖南省政府的湖南高新创投占股30%为第一大股东，其股东中还有新华社金融信息交易所。除了国有股份持大股，该所有别于其他贵金属交易所的还有“不当做市商”，避免了“运动员与裁判员一体”的弊端。

其监管也较为规范，在郴州市政府批准其成立的批文中就明确规定“成立交易所监督管理委员会，委员会设在市金融办，负责监督日常工作”。所以在此次整顿行动中，湖南南方稀贵金属交易所顺利进入湖南省首批保留的交易所名单。

而湖南另一家交易所，维财金，则在整顿工作之初，便进入湖南有关部门的整顿视线之内。

38号文件中规定，除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。之后，维财金于12月24日起暂停100盎司现货黄金订金电子交易，

2011年12月28日，央行等五部委联合发布的《关于加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理的通知》(下称《通知》)，维财金全面停止黄金交易，不再新开仓。并对外声称，公司放假至2012年1月4日。

然而2012年元旦刚过，维财金即被长沙警方立案侦查，包括法定代表人楚维在内的公司多名高管被刑事拘留。

维财金一系列违规举动逐渐浮出水面，包括非法期货、虚拟配资和恶意代客刷盘等。

有媒体披露，维财金运作不足1年时间内拉入的投资者达37000人。多位投资者因被维财金工作人员恶意代为刷盘，付出高昂的手续费，损失惨重。

目前，维财公司也已停止营业，公安机关已封存其部分物品及资产。2月1日，案情上报公安部。据了解，长沙市已经成立了包括金融、信访、公安等单位组成的维财金问题处置小组，依法处理维财金事件。如今，这颗“后起之星”在创造不到一年的时间内招揽个人投资者3.7万余人，涉及27个省市，分支机构达100余家的辉煌业绩之后，黯然陨落。

维财金也成为了38号文件下发后，全国第一家被警方立案侦查的黄金电子盘交易所。

维财金之后，天津贵金属交易所、山东标金贵金属交易中心、浙江汇联金银制品交易市场、深圳南方稀贵金属交易所等近百家涉及黄金交易的场所系数宣布停止或退出黄金交易。

这场电子盘交易所关停潮的推手就是这份38号文件。

整顿初见成效

2011年11月11日，国务院发布38号文件，掀起国内交易所整顿风潮。

38号文件，全称《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》，文件针对除依法设立的证券交易所、国务院批准的从事金融产品交易的交易场所、经监管机构批准设立的期货交易所之外的其他各类交易场所，明确提出了“五不准”，包括：不得权益份额化发行；不得采取集中竞价、做市商的集中交易方式；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人以及不得进行标准化合约交易；任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日等。

《决定》的整顿范围涵盖了证券交易所，金融产品交易所，文化产品交易所，期货交易所等几乎所有类别的国内交易场所。

38号文件被业内称为“最严厉的清理整顿措施”。“其主张级别之高、涉及主管部门之多、覆盖范围之广，在我国大宗商品中远期市场尚属首次。”曾有交易所主管如此评价38号文件。

38号文件下发一周后，证监会对国内交易所展开全面的摸底排查，摸底排查以调查问卷的方式进行。有知情人士称，此次证监会的摸底，是为其清理整顿交易所奠定数据基础。

对清理整顿清理工作的相关制度建设，在进入2012年后迅速展开。根据38号文件，建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”制度。

2012年1月12日，中国政府网发布《国务院关于同意建立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度的批复》，同意建立由证监会牵头的清理整顿各类交易场所部际联席会议制度。证监会主席郭树清被任命为召集人，联席会议成员包括中央宣传部副部长孙志军、国家发展改革委副主任朱之鑫等25人。联席会议也成为了中央和地方开展清理整顿工作时的结合点。

2月2日，部际联席会议第一次会议在北京召开。此次会议规定了交易所整顿清理工作的期限：2012年6月30日。此外，会上还明确提出了整顿工作标准。

整顿“大限”的提出，让此前心存侥幸的地方政府和各地交易所不敢再掉以轻心。从以上措施可以看出，38号文件，应该不会成为言辞强硬，施效平平的一纸空文。