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中邮、华夏踩雷尔康制药 今晨发布公告下调估值

洪小棠2017-08-12 13:48

(图片来源:全景视觉)

经济观察网 记者 洪小棠 继华夏基金踩雷“闪崩股”神雾系,中邮基金踩雷乐视网后,两家基金再度共同踩雷尔康制药。

8月12日早间,中邮基金与华夏基金双双发布对尔康制药的估值调整公告,对旗下基金持有尔康制药估值重新调整。此次两家基金公司均将尔康制药股价下调至9.17元,较停牌前的11.48元向下调整了20.12%。经记者测算,此次下调后中邮基金旗下持有尔康制药的基金市值缩水约2.23亿,华夏基金缩水约1.19亿。

此外,安信基金也在早间发布对旗下基金持有尔康制药的估值调整,不过,安信基金此次给的估值更低,仅为8.35元,较停牌前股价下调近三个跌停。

一连串的估值调整起因源于尔康制药在8月9日晚间一连发了5份公告,主要内容包括:一是公司涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查;二是因可能存在重大信息披露违法行为,股票或将被暂停上市;三是修正半年业绩预告,受医药行业政策影响,致上半年业绩同比下滑;四是继续申请停牌。

叠加5月9日受到自媒体发出的题为《强烈质疑尔康制药涉嫌严重财务舞弊:中国海关喊你来对账》的文章,质疑尔康制药涉嫌严重财务造假等问题影响。当日股票跌停,收盘于11.48元,第二天尔康制药宣布临时停牌,而后湖南省证监局进场核查。

中邮基金今早发布的《关于旗下部分基金所持尔康制药股票(300267)估值调整的公告》中表示,“自2017年08月11日起对公司旗下部分基金持有的尔康制药股票(股票代码:300267)进行估值调整,调整后估值价格为9.17元。”

公告显示,中邮基金本次调整对尔康制药估值的基金共7只,分别为中邮战略新兴产业基金、中邮核心竞争力基金、中邮双动力基金、中邮信息产业基金、中邮尊享一年定期开放基金、中邮绝对收益策略定期开放基金、中邮增力债券型基金。

中报显示,中邮基金持股数量为9680.15万股,占流通A股比例为8.91%。在重仓尔康制药的基金中,持有数量最多的为中邮战略新兴产业为3994.16万股,紧随其后的中邮信息产业灵活,持股数量3961.92万股,以及中邮核心竞争力同样持股较多,持有1351.75万股。

细看其持仓比例,记者发现,中邮4只基金持仓占比均在8.6%以上。其中,中邮核心竞争力持有该股占比达10.25%,超越10%的“红线”。

同样在12日早间,华夏基金也发布《华夏基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告》,公告中称,“自 2017 年 8 月 11 日起,华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下基金对停牌股票“尔康制药”(证券代码:300267)按照 9.17 元进行估值。”

但与中邮基金不同的是,华夏基金并未披露本次下调尔康制药估值有哪些基金。不过记者查阅资料,华夏基金旗下共3只基金持有尔康制药,分别是:华夏收入、华夏红利和华夏复兴。

据wind数据,截止二季度,华夏基金旗下3只基金合计持有5118.40万股,占流通股比为4.71%。。其中,华夏红利混合持有最多,为3205.8万股,占流通股比2.95%;华夏复兴混合、华夏收入混合各持有1325.72万股和586.87万股,占流通股比分别为1.22%和0.54%;

持仓比例方面,华夏复兴持仓占比最高,为7.92%;华夏红利与华夏收入持仓占比分别为3.33%和2.06%。

而相比一季度,华夏收入混合增持了50万股,从一季度的536.87万股增持至586.87万股。另外两只基金持股数量保持不变。

值得注意的是,两家基金公司持有该股的基金类别基本都为主动管理型基金。而其他基金公司多为被动指数基金所持有,且数量不多。

虽然记者联系中邮基金与华夏基金相关人士,两家均表示对尔康制药仍有信心,但从8月9日晚间尔康制药发出公告被立案稽查,并存在暂停上市风险。到今天被两家基金纷纷下调估值,也在一定程度上反映出公司已经意识到尔康制药存在的问题。

而尔康制药也是继乐视网之后公募基金出现大幅调整的又一只创业板股票。未来这两家上市公司如何发展,又会对公募基金产生怎样影响,记者将持续关注。