法兴银行承认巨额诈骗案中存在公司内部责任及协同作案

经济观察报 记者 胡蓉萍 法国兴业银行5月24日发给本报的报告称其内部管理系统脆弱是导致其1月份出现的巨额欺诈案的主要原因。

报告称经过调查，该案有协同作案人员,但最后还需要由法院来认定。其中，魔鬼交易员凯维埃尔的直接上司对其表现了“不恰当的容忍”具有不可推卸的责任，同时应该受到指责的还有更高一级的管理人员在风控方面表现出的疏忽。另外，凯维埃尔的一名助手可能曾帮助他掩盖违规交易行为。

这份名为《绿色任务》的报告同时对于盖维耶尔49亿欧元欺诈案作案方式作出了详细说明：其中947宗是通过建立然后则解除虚拟交易；115宗通过建立多对虚拟反向交易（购买/出售），用以掩盖已经实现的盈利；9宗通过更改记录月度拨备，掩盖其欺骗性交易中的收入。

同时报告还提出了长期的加强监管计划，即将投入1亿欧元重新塑造内部风控系统，这一计划将从2008年持续到2010年。

法兴银行还公布了另外一份由该银行委托普华永道会计师事务所针对“巨额欺诈案”起草的报告。这份报告重点说明了法兴银行的“风险偏好文化”。

31岁的法国兴业银行交易员科维尔于今年3月18日，从监狱被释放。目前，正接受相关调查。他将面临的罪名是涉嫌伪造、背信和未经授权使用与非对冲交易有关的电脑。科维尔坚持公司在该事件中也存在疏忽。

• 五部委构建抗震救灾资金物资监管体系　|　2008-05-26
• 民间行业商会的合法性困境　|　2008-05-26
• 银监会下核销令,灾区按揭贷款损失银行买单　|　2008-05-26
• 银监会下核销令，灾区按揭贷款损失银行买单　|　2008-05-26
• 世界银行高级专家张春霖博士谈事业单位国有资产管理　|　2008-05-26