中证网：大股东存在八类问题 监管层将铁腕约束

监管部门在日常监管实践中发现，上市公司控股股东或实际控制人的行为主要存在八类问题，具体包括：一是在信息披露中，定期报告中不按要求披露到真实的实际控制人；二是不及时、充分履行信披义务，使中小股东无法确知重大事件的发生及其影响；三是操控上市公司业绩；四是违规买卖上市公司股票；五是干预经营管理，影响上市公司的独立性；六是擅自设置障碍，限制中小股东的投票权；七是置中小股东利益于不顾，不切实履行股改承诺；八是利用控股地位掏空上市公司。

为解决上述问题，监管部门的思路是：建立完善相应的规则体系，制订出台《上市公司控股股东及实际控制人行为准则》；强化信息披露监管，同时进一步发挥辖区监管责任制作用，强化监管。在操作层面，监管部门也已经出台一些措施，如要求在年报中准确披露公司的控股股东和实际控制人，包括以信托方式形成的实际控制人；强化对控股股东和涉及内幕交易信息知情人的披露责任要求；对董监高、控股股东及实际控制人买卖公司股票加强约束等等。

正在制订中的《准则》将主要从七个方面进行规范，包括大股东持有权益的披露监管，大股东权益变动的披露监管，对大股东行为的监管，对大股东行使投票权利的监管，对大股东行使交易权利的监管，对大股东同业竞争和关联交易问题的监管，其他禁止性规定。

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