证监会将严查基金"老鼠仓" 专案组已掌握证据

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发布日期：2007-04-25

经济观察网讯 以公募基金为重点私募基金纳入查处范围在上投摩根基金公司紧急澄清老鼠仓传闻，否认被证监会调查之后，记者昨天获悉，由证监会基金监管部组成的专案调查组日前已开始对公募基金涉嫌老鼠仓交易事件展开全面调查。

此次上投摩根恰恰是专案调查的导火索，证监会基金监管部主任洪磊已下令重查，由于牵涉的基金公司数量多，并且涉及到一些大型基金公司，公募基金的调查范围将扩大化。比如调查将牵涉到跟洪都航空等股票有关基金的基金经理的交易记录、亲属材料等等都被证监会调走，并且成为重点的监控对象。

由于担心基金经理利用非直系亲属账户操作老鼠仓，专案组将调查涉案股票的涉案交易期间的所有交易记录，这样就可以保证每一个参与交易者都能浮出水面。记者了解到，目前证监会已经确切掌握了一些基金公司投资总监、投资经理与他们的亲属、甚至其他私募合谋的证据，但不是上投摩根。

据悉，专案组不仅仅将严查公募基金“老鼠仓”，甚至将北京、浙江、上海等地的几大叫嚷厉害的私募基金账户纳入监控范围，尤其是北京、浙江、上海三地的至少三家私募基金涉嫌联手公募基金建老鼠仓，以及利用社保基金的名义瞒天过海，进行利益输送。

“但目前金融实名制还没有建立，很多投资人员可以用其他亲属、朋友的名字开户。”银河证券一位分析师透露，还有一种“老鼠仓”就是公募基金为像私募基金之类的一些机构接货，从而获取返还利益收入，“以前基金公司内部操作优先顺序是，社保基金在前、开放式基金在后、封闭式基金最后，现在社保基金前面又有了私募基金。”

新闻内存

基金“老鼠仓”

“老鼠仓”是经纪人为客户交易时，在用公有资金拉升股价之前，先用自己个人的资金低价时买入一只股票，待用公有资金拉升到高位后，个人仓位率先卖出获利。

经历过2000年的“基金黑幕”后，国内基金业一直严控“老鼠仓”，《证券法》中明文禁止包括基金在内的证券从业人员买卖股票。就在今年年初证监会基金部还发文，其中很多是强化对基金经理“老鼠仓”的监管。大多基金公司规定，基金经理在取得任职资格时，都要填写直系亲属、直系亲属的子女的身份证号和股东代码，投资管理人员的配偶及其未成年子女，不允许买卖股票。（来源：新闻晨报）

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