证监会提升监管力量 设立稽查局稽查总队

经济观察网讯  记者黄利明  今日上午，中国证监会副主席范福春宣布，证监会稽查局、稽查总队成立，稽查局（首席稽查办公室）也已开始运行。 

不过，这仅仅是此次我国证券执法体制进行重大改革的一部分。另外，还设立中国证监会行政处罚委员会，下设办公室；增加证监会派出机构稽查力量110名。稽查局由稽查一局、二局合并而成，稽查总队核定编制170名。据悉，该改革已经获得中央机构编制委员会办公室做出批复。 

新成立的稽查局局长由此前稽查一局局长陈舜担任。 

在这一新的体制下，首席稽查负责统一协调、指挥全系统的稽查工作；稽查局主要负责组织、协调、指导、督促案件调查，负责立案、复核及行政处罚的执行，负责跨境执法合作及行业反洗钱工作；稽查总队主要负责调查内幕交易、市场操纵、虚假陈述等重大案件，以及涉及面广、影响大的要案、急案、敏感类案件；地方稽查局及各地方监管局的稽查力量，主要负责辖区内案件的调查，以及非正式调查和各类协查工作；行政处罚委员会负责所有案件的审理。 

陈舜介绍，合并后的稽查局新设了一个部门即立案处，将主动寻找案源，提高执法效率。他还表示，稽查力量的大大增强，将提高案件查处效率。他指出，稽查局欢迎各界向其提供案件线索，如尚不能立即立案的将启动非正式调查予以核实，一旦进入立案调查程序将会给举报者予以反馈。 

这次改革的重点，一是从制度上确定了证监会几年来推行的“查、审分离”模式，形成调查与处罚权力的相互制约机制，并借此提高执法的专业、效率和公正水平；二是建立集中统一指挥的稽查体制，以提高快速反应能力和整体作战效能；三是适应市场发展的需要，进一步增强了稽查力量。 

陈舜指出，随着证券市场的快速发展，对外开放程度的逐步提高，证券违法违规行为呈现出新型化、多样化、网络化的特征，案发数量增多，恶性案件时有发生，严重扰乱市场秩序，给证券市场的规范发展带来了巨大挑战。执法体制的改革，就是为了优化执法资源，充实执法力量，加强组织管理，集中统一指挥，坚决查处各类违法违规行为，切实保护广大投资者的利益。 

同时，证监会人士指出，随着A股全流通以及不断增加的违法违规案件，为了更好适应市场的监管要求需要加大监管力量和监管效率。 

目前，中国证监会有关部门正在积极组织改革方案的具体落实，各项调整有序进行，人员和业务平稳过渡，内部整合已初步完成，稽查总队的首批人选正陆续到位，并已开始在全国范围内选聘80名会计、法律、财经、计算机等专业人员。 

作为首任稽查局局长，43岁的陈舜早在1996年便进入证监系统，2005年起担任稽查一局局长。其先后获得南开大学国际投资专业博士、南京大学计算机软件专业博士和北京大学国际法专业博士学位。此前，他曾担任中国证监会信息中心副主任、市场监管部副主任、稽查二局局长等职务，主持制定了多项案件认定标准、案件调查规则，推动了证券执法方式的改进、执法体制的完善，并牵头查处了“德隆”“科龙”等大案要案。 

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