美国证券急推新规严禁卖空

网络版专稿 记者 邓美玲 17日，美国股市再次大跌。截至收盘，纳斯达克综合指数下跌了109.05点，报收于2098.85点，跌幅为4.94％，这是纳指自2001年911事件以来首次出现三位数的跌幅。道琼斯工业平均指数下跌了449.36点，报收10609.66点，创下自2005年11月9日以来新低。而此时，美国国内的经济危机也益发严重。面对这样的情况，美国证券交易委员会(SEC)紧急出手。

SEC主席考克斯周三发布了一项声明，称他已特意请求委员会考虑要求对冲基金和大型投资者披露其空头交易仓位。并且SEC将采取一系列限制卖空的措施。

摩根士丹利执行长John Mack认为卖空者导致了此轮美国股市的下跌，他在写给员工的备忘录中称：“非常明确的是，市场被忧虑和谣传所控制，卖空者打压股市下挫。”而SEC也已经注意到卖空对于美国股市的影响，并且在今年7月就着手遏制卖空者。

7月份，SEC发布了一项临时规定，限制对19支大型金融股进行非法“裸卖空”操作，这些股票包括雷曼兄弟，房利美和房贷美。但是这一规定在8月份就宣告结束，并且受到了对冲基金、卖空者及经纪交易商的严重批评。

此次引发SEC再次限制卖空行为的导火索就是雷曼兄弟申请破产和美国政府对AIG的巨额援助。SEC主席考克斯称，SEC的执行部门会从大型对冲基金和其它机构交易商获取其在过去对某些证券的交易仓位数据。经纪商若不遵守新的交割规定，就会被禁止在没有事先借入某类证券之前进一步卖空该类证券。如果顾客在及时交割证券的目的或能力方面欺骗经纪交易商，会被视为是欺诈行为。此外SEC还规定要求期权做市商在交割日前交割证券。

考克斯在周三的声明中称，这几条规定清楚地表明，SEC对滥用裸卖空行为是零容忍的。

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