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监管出手，三级连罚！

经观智讯2025-07-10 10:29

经济观察网讯 2025 年 7 月 8 日，中信证券因投顾业务违规遭浙江证监局处罚。其员工吴某存在代客答题、违规返佣等行为，被浙江证监局责令改正，录入证券期货市场诚信档案。绍兴分公司因内控失效，未能及时发现并制止违规行为，违反相关规定，被责令改正并要求整改、追责责任人。浙江分公司因合规管理不到位，违反 “合规管理覆盖各层级” 要求，被责令改正并记入诚信档案。同时，监管要求其加强对分支机构的统筹管理。


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