经济观察网 记者 巢新蕊 3月6日，中国金融期货交易所（下称“中金所”）通告，该交易所2013年下半年对6家违反投资者适当性制度的期货公司、2013年第四季度对4名异常交易客户予以了处罚。    

这是中金所首次集中发布违规行为处理情况，中金所表示，今后将建立定期发布的常态化机制。

2013年下半年，中金所查处6起违反投资者适当性制度的违规行为，对相关6家期货公司会员作出1次暂停受理申请开立新的交易编码一个月、4次下发监管意见函、1次下发监管警示函的处罚决定。2013年第四季度，中金所对4名第三次出现日内过度交易或频繁报撤单行为的客户实施限制开仓一个月的处罚措施。

中金所未透露受处罚期货公司的名字，至发稿前记者未接通其相关负责人电话。不过，中金所相关负责人公开表示，上述6家期货公司内控制度的执行存在问题，违反投资者适当性相关规定。上述4名客户的异常交易行为干扰了市场正常交易秩序，有悖于公平交易原则。鉴于此，中金所依据《违规违约处理办法》、《金融期货投资者适当性制度实施办法》和《期货异常交易监控指引（试行）》等有关规定，对相关期货公司和客户的违规行为予以严肃处理。

这是中金所首次集中发布违规行为处理情况。中金所相关负责人透露，中金所将顺应监管转型趋势，履行自律监管职责，加强事中与事后监管，严肃查处各类违法违规行为。同时，进一步提高监管工作透明度，建立常态化机制，定期通过网站、微博、微信等渠道发布违规行为处理情况。