大型上市资源渐少上交所全国范围搜索

黄利明张勇

　　6月份以来，上海证券交易所副总经理徐明和他的同事，陆续奔赴全国各地调研拟上市公司资源，同时推广上交所。据了解，上交所相关领导按片区负责制划分，各自带队调研。

今年年初，上交所还新设“发行上市部”以及“北京中心”两个部门，其中一个重点工作就是，面向拟上市公司做好市场推广工作。

在深圳证券交易所的中小板开启5年之际，创业板即将拉开大幕，深交所未来还有联动香港联交所的可能。加之海外交易所、港交所对国内上市资源的争夺，国内大型优质上市资源越来越稀缺。在上海国际金融中心的建设中，上交所是重要的一环，随着环境的变化，一直坐等上市企业登门的上交所，也开始主动到各地拉拢上市资源。

主动调研

据上交所内部一位人士介绍，在浙江，浙江证监局近期就已经为上交所安排了两场拟上市企业与上交所的见面会，其中还包括中介机构。不过该人士称，见面的企业大多是大规模的企业集团，在各自行业内处于领先地位。

6月，在IPO重启前夕，上交所副总经理徐明还带队赴安徽调研上市企业资源，会见了当地国资委、证监局、投行等人士，并对一些企业进行了调研。

参与接待徐明一行的人士表示，此前上交所调研上市企业资源比较少见，自从深交所主板停发后，上交所是不缺上市公司资源的。

不过，创业板即将推出，原先准备上中小板的企业将会出现分化，据了解，大一点的公司已成为上交所努力争取的对象。海通证券投资银行部高级融资总监毛国辉就指出，一些有一定规模的中型企业完全有可能进入上交所的主板。

由于等待新股发行制度改革出炉，沪市主板发行自去年6月开始停顿。因此，上交所在年初时并未把推动企业上市发行列入重点工作计划中。

但随着IPO重启的明朗，上交所悄然把上市企业发行工作确定为新的重点，以确保后续大型优质上市资源得到保障。

架构调整

2009年初，上交所将原上市公司部分拆为发行上市部和公司管理部，其中公司管理部承接，以往上市公司部对已上市公司信息披露行为进行日常监管和考核的工作，原上市公司部总监周国庆担任公司管理部总监。目前，副总监史多丽已被提升为总监，周国庆则另有安排。

至于发行上市部，则专门承担对拟上市公司的市场推广工作，同时还负责对上市公司的服务（含资产重组），负责审核公司上市申请文件以及安排上市、配股、增发等业务操作。

另外，与发行上市部层级平行的北京中心，除了承接此前北京联络处的接待、信息收集、与证监会等相关部门的协调工作及管理上交所借调至有关部委人员之外，还承担起上交所在华北地区的发行上市、市场推广和上市公司服务工作。

据悉，新设立的发行上市部不仅以原上市公司部的一部分人马为班底，还吸收了国际发展部市场推介组的人力、物力等资源，在一位上交所内部人士看来，发行上市部从设立之始就“人员齐整，实力很强”。

更为重要的是，上交所实力派人物——原国际发展部总监巢克俭被平级调任至这个新部门的总监，显示出上交所对这个部门的重视。

巢克俭在国际发展部长期任职，从副总监至总监，为上交所对外推广和宣传工作作出过重大贡献，也是许多拟上市企业和保荐机构最常接触和最为认可的上交所相关负责人之一。

“可以看得出来，新设立的发行上市部实际上是一个非常重要的部门。”接近上交所的人士告诉本报，“这个新部门对交易所的未来至关重要，而此次对组织结构做这样的调整，也显示出上交所总经理张育军在提升上交所竞争力的思路。”

上市资源争夺战

10月左右，创业板上市将全面启动，第一批企业将登陆。目前，证监会已向105家企业发出受理通知书。登陆创业板的规模和速度超出一般预期。

而5年来，深交所的中小板也发展迅速，目前已经挂牌上市276家。2007年，深交所还抢到了如宁波银行这样的大单子，当时宁波银行募集资金超过41亿元。

近年来，世界各国交易所对中国潜在上市公司资源更是趋之若鹜。一大批有潜力的上市公司赴海外上市，百度、分众传媒、盛大、携程、新东方、如家酒店等等，在这张被境外交易所争取到的企业名单上，众多最具成长潜力的创新型企业。

同时，港交所亦是聘请有内地背景的李小加来担任其CEO，这也被认为是显示港交所进一步拓展内地上市企业资源的决心。

因此，随着大型优质上市资源的陆续上市，上交所的大型上市资源越来越稀缺，除了加紧国内上市资源的争夺，今年上交所还在全力推进国际板的建设。一是推进红筹股回归，其次是希望邀请全球最具规模及知名度的公司上市，也被认为是上交所主动出击的明显信号。如今，除汇丰控股积极表态愿意登陆A股之外，英国保诚保险、科威特投资局也有意在内地挂牌。

2008年，从深交所总经理职位调任上交所总经理的张育军，一直都具有着良好的业务开拓精神。当年，他正是在深交所主板发行停滞的2000年接手深交所总经理一职的。随后，在其任期内，深交所成功地开设了中小企业板市场，让深交所在主板资源断流的情况下，依然没有失去竞争力。同时，张育军在深交所任上还全力争取创业板的开设，这也为深交所未来再次崛起奠定了基础。

据熟识张育军的一位人士透露说，“张一直希望拓宽上交所的上市资源，这与他在深圳工作时的思路也类似。张育军来之后，就开始全力推进明年即将开启的国际板和不断扩展的新上市资源。”

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