景顺长城回应点名事件：公司参与的是网上申购

经济观察网记者申兴 2月8日，中国证券业协会对首次公开发行股票中36家询价对象采取自律处理措施的消息挂上了中国证券业协会的网站。36家机构中，中原证券和景顺长城基金公司成为唯一两家被点名的机构。

据悉，近日中国证券业协会召开IPO询价对象自律工作会议，对在2008年首次公开发行股票询价工作中存在违规行为的36家询价对象采取了相应自律处理措施。中国证券业协会会长黄湘平在会上表示，询价对象要敢于拒绝少数IPO主承销商的无理报价要求，杜绝“关系报价”、“人情报价”现象，努力提高研究定价水平。

景顺长城基金公司“上榜”可能是因为次数较多，证券业协会的相关通报透露，景顺长城基金管理有限公司自2008年3月实行IPO网下发行电子化后共7次参与首次公开发行股票的初步询价工作，报价均高于发行价格却全部未申购。

中国证券业协会称，按情节严重程度，决定对中原证券股份有限公司和景顺长城基金管理有限公司给予警告处分、责令其整改3个月、整改期间暂停询价资格。

今日，景顺长城基金公司对此事作出回应称，“作为中国证券业协会认定的IPO询价对象，我公司认真履行询价义务，2008年度共参与7只新股询价。根据我公司报价区间和实际发行价格的比较，不存在较大价格偏离现象及操纵价格嫌疑。对于公司参与询价的股票，除其中1只股票由于公司旗下基金参与了同一发行期内另外5只股票网上申购而没有申购外，其余6只股票全部参与网上申购。”

该公司人士表示，根据《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》（证监基金字[2006]141号），为了切实保护基金持有人利益、防范基金资产的流动性风险，公司于2006年7月修改投资管理制度，明确规定“不投资带有锁定期的证券”，因此，从2006年8月起，该公司没有投资任何带有锁定期的股票，包括IPO网下申购；并且在每次参与新股询价时，公司在递交的《新股询价信息表》中的“在报价区间的申购意向”一栏均明确填写“不确定”或“不申购”。
景顺长城基金同时表态，“由于中国证券市场处于快速发展时期，法规制度不断完善，我公司将严肃对待中国证券业协会对我公司提出的自律处理，一如既往地以审慎诚信的态度为投资人服务。”

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