深圳证监局：三基金经理涉嫌老鼠仓

2009-11-06

郑轶楠

经济观察网记者郑轶楠 针对景顺长城和长城基金的基金经理涉嫌内幕交易的调查有了新的进展。深圳市证监局11月5日发布公告称，检查发现，景顺长城基金公司基金经理涂强，长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票，涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。

日前，为落实中国证监会关于加强基金公司投资管理人员管理的有关要求，深圳证监局对辖区14家基金公司的基金经理的执业行为进行了突击检查。

检查发现，景顺长城基金公司基金经理涂强，长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票，涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等，深圳证监局立即启动稽查提前介入程序，

随后正式立案稽查。目前案件调查正在进行之中。

深圳证监局有关负责人表示，近年来，深圳基金业实现了规模跳跃式发展，合规管理水平不断提高，品牌效应初步显现。少数基金经理涉嫌违法违规的行为，违背了基金从业人员的受托业务，损害了行业声誉。

下一步，深圳证监局将按照尚福林主席在第32次基金业联席会上的讲话精神，对基金公司有关人员是否触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送这三条底线的情况进一步开展主动监管。

深圳证监局表示，督促基金公司在制度、机制上采取防范措施，加强对投资管理人员的行为监督和日常教育，加强对基金经理等投资管理人员的通讯渠道、投资交易行为的严格管理。继续完善监控手段，强化监管协作，加大现场检查力度，主动发现案件线索，及时调查处理，对基金经理建“老鼠仓”的行为重拳出击，发现一起、查处一起，绝不手软。

今年8月底，事先没有接到通知的深圳大部分基金公司，遭遇了深圳证监局的突击检查。其后，基金界开始流传有基金经理涉嫌内幕交易。

资料显示，根据基金公司公告，涂强、韩刚、刘海三人均已在今年9月间相继辞去基金经理的职位。2009年9月19日，景顺长城发布公告称，景顺长城鼎益的基金经理涂强因个人原因不再担任基金经理职务。9月22日长城基金发布公告称，韩刚和刘海二人因为“个人原因”，不再担任有关基金的基金经理。

最近两年，证监会已经开出三张“老鼠仓”罚单。就在今年6月21日，证监会决定对建“老鼠仓”的融通基金基金经理张野进行行政处罚，没收其违法所得229万余元，并处400万元罚款，同时对其实施终身市场禁入。

此前，上投摩根成长先锋基金原经理唐建和南方宝元债券及南方成份精选基金原经理王黎敏也因“老鼠仓”事发遭处罚。证监会决定取消唐建和王黎敏两人的基金经理从业资格，没收其违法所得并各处罚款50万元，对唐建实施终身市场禁入，对王黎敏实施7年市场禁入。

背景资料老鼠仓：　老鼠仓是指庄家在用公有资金在拉升股价之前，先用自己个人（机构负责人，操盘手及其亲属，关系户）的资金在低位建仓，待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利，当然，最后亏损的是公家资金

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