大摩延误散户80亿美元订单 被SEC罚800万美元

当日，总部位于华盛顿的美国证券交易委员会（SEC）发表声明称，作为世界第二大证券公司，摩根士丹利在交易过程中没有为散户投资者实现利益最大化，从而构成对零散客户的欺骗。SEC表示，从2001年至2004年，摩根士丹利在进行场外股票交易时，对零散客户征收过多酬金，并造成订单延误。失误至少影响了120万笔交易，交易总值高达80亿美元，而摩根士丹利则从这些客户身上获利600万美元。

SEC执法部门负责人琳达·汤姆森表示，履行“最佳执行”是证券经纪最基本的职责，而摩根士丹利恰恰违反了这项基本要求。她还指出：“摩根士丹利通过对交易执行系统进行命令编程从而使零散客户的应得利益落入自家腰包。”

据调查此事件的SEC官员透露，自2001年开始，摩根士丹利便通过一个新计算机处理交易系统向零散客户征取过多酬金。2004年，一名交易员从不正常的获利数据中发现了这一系统漏洞。摩根士丹利对此事件采取既不否认也不承认的态度，并同意以800万美元解决此事。

摩根士丹利发言人当天表示：“我们很乐意处理这一事件。公司已经纠正了系统错误，并将通过重新设定的程序完成对客户的退还过程。”