联合证券分析师违规被深交所调查

经济观察网讯   从4月16日至5月18日，联合证券分析师宋华峰以公司的名义连续四次推出四篇关于广济药业价值分析报告，期间，广济药业股价从9元附近启动，最高涨至19.9元，涨幅达100%以上。宋以本人的名字开户，参与了广济药业的交易，构成了违反有关法律法规的行为。 

据悉，宋华峰报告出笼后，广济药业反应剧烈，深交所对其股票实施了临时停牌。深交所负责信息披露、交易监察、会员管理等部门在调查核实后，查明了宋利用职业优势参与炒股的事实。 

深交所有关负责人表示，市场监管是今年深交所的工作重点，当前深沪证券市场交投异常火爆，出现了一些花样翻新的违规违法行为。此次联合证券分析师发布个股价值分析报告，且报告内容有许多部分与事实不相符，导致公司股价大幅异动，误导了投资者。而宋华峰本人开户买入该股，违反了证券从业人员不得买卖股票的规定。这位负责人指出，宋华峰一方面发布了与事实不符的信息，另一方面还直接买卖了自己推荐的股票。目前怎么处理这一事件还不好说，监管部门一定会严肃处理此事。深交所将密切关注会员单位和券商的研究报告内容，主要看报告内容是不是无中生有，或是否发布了上市公司未公开披露的信息，是否存在价值高估或妄加推测的情况等。与此同时，加强对会员行为的规范和监管，关注券商研究报告与自营股票之间是否有严格的防火墙制度等，这些都是交易所今后监管的重点。（记者钟国斌  来源深圳商报） 

• · 深圳证监局严查证券从业人员违规买卖股票 　|　 2007-05-29