券商综合治理近收官 问题券商冲刺(1)

经济观察网讯 按证监会的工作安排，始于2003年，自2004年8月正式全面启动的券商综合治理工作，将于今年7月31日基本收官，此后对于券商的监管工作将转入常规监管阶段。在8月“大限”之前，问题券商加速冲刺，近期明显加快了治理工作，同时，整个证券行业的增资扩股等步伐也呈加快之势。

地方监管部门开始验收工作

“今年8月前，券商综合治理工作将完成。按照赶早不赶晚的原则，现在我们已经开始了相关的验收工作。”某省证监局的一位负责人向记者透露。

国内证券公司的全面综合治理正式开始于2004年8月，当时，在国务院部署下，由证监会采取一系列相关措施。2005年7月29日，国务院办公厅转发了证监会《证券公司综合治理工作方案》，明确了证券公司综合治理时间表，计划在两年内基本化解证券业风险，建立新的监管机制。

为了将券商综合治理落到实处，证监会对券商设置了一系列细化评定参考，相应地划出了创新类券商、规范类券商的队伍，并给它们以相应的业务拓展空间。对于此两类以外的问题、风险券商，则采取两种方式，对问题严重的，采取关闭的措施；对问题不太严重的，则采取债务重组、注资等措施。

2007年10月30日，曾被视为券商的一个生死大限，以此为界，监管部门重新给券商划定起跑线，《证券公司风险控制指标管理办法》自2007年11月1日起正式生效。规定显示，净资本未达标，风险控制不合规的券商将面临更严厉的措施。

当时，在大限到来之前，各家券商各显神通，通过规范类、创新类评审的券商遍寻寻找壳资源图谋曲线上市；风险券商想尽办法自救或者重组。例如，爱建证券就抢在大限之前完成了汇银投资出资6亿元对它的重组；华林证券则在大限前一周归还客户保证金本息7000万元。

现实证明，这样的治理工作令行业的风险大大降低。按照证监会的工作部署，今年的7月31日，又是券商的一个整改“大限”，此后对于券商的监管工作将转入常规监管阶段。　“目前各省之间的交叉验收已经有些在进行，在省一级监管部门的验收完成之后，证监会的相关部门会再组织验收。”上述监管人士向记者透露，“原则上，需要关闭的券商由证监会风险处置办公室监管，需重组、注资的公司由证监会机构监管部监管。”

券商加速冲刺