股龄2年可入创业板 警示5大风险(2)

对于暂不具备2年以上交易经验的自然人投资者，应慎重考虑本人的实际情况是否与创业板市场的风险特征相适应，会员也应在了解客户的基础上给予提示和引导。如客户考虑后仍坚持要求参与创业板市场，证券公司应当在营业场所现场与客户书面签署《创业板市场投资风险揭示书》。《创业板市场投资风险揭示书》一式两份，由会员经办人员见证客户签署后，再予营业部负责人签字确认。上述文件签署两个交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。  

加强交易监管  

深交所指出，下属会员单位应当持续加强对客户的服务，针对市场变化，及时提醒客户关注风险，引导客户理性、规范地参与创业板市场交易。  

同时，会员应当根据深交所相关规则对客户在创业板市场的交易活动进行监督，发现存在异常交易行为和涉嫌违法违规行为的，应当告知、提醒客户，并及时向深交所报告。  

对于从事异常交易行为的投资者，深交所还将实施口头警告、书面警示等监管措施。证券公司应当及时与客户取得联系，规范和约束客户交易行为。对出现重大异常交易行为的客户，深交所可以限制其交易。  

中国证监会有关负责人表示，实施投资者适当性管理在我国证券市场还处于探索阶段，还有很多方面需要进一步改进和完善。下一步将根据社会各方的意见，对《暂行规定》和配套文件进行修改完善后适时发布实施。 

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