海通证券明星分析师叶志刚遭调查

2009-08-06

周红

经济观察网实习记者周红 8月5日，海通证券知名分析师叶志刚被曝遭到监管层调查，起因是涉嫌代客理财。

海通证券方面已承认叶志刚确实被监管部门调查。海通证券强调，叶志刚被调查事件属于个人行为，目前调查结果尚未公布，海通证券并未牵涉其中。昨日海通证券股价走势平稳，显示市场并未将此事件视为公司的负面消息。

据悉，叶志刚是海通证券研究所机械行业首席分析师。2006－2007年，连续两年带领海通研究所机械小组进入《新财富》主办的最佳分析师评比“机械行业”前三名。他带领的海通证券机械行业研究团队调研机械类公司超30余家、百余次，覆盖重点公司达20家左右。

叶志刚在今年7月3日推荐增持振华重工后，该股连续小阳上涨，7个交易日后的7月20日，该股直接拉涨停报15元，21日高开8％，随后低走进入调整状态。

2009年5月13日叶志刚推荐中国船舶，不过该股票迟至7月份才开始拉升。7月2日突然拉升6.72％，成交量猛然放大，随后进入主升浪。从目前来看，其推荐和代客理财之间的关系尚不清晰。

一家中型券商研究所的分析师透露，上过《新财富》的分析师一般年薪过百万没有问题，但明星分析师代熟人理财或参与代客理财的情形也比较常见。

证券从业人员代客理财是被法律禁止的，《证券法》规定从业人员不得买卖股票。而研究员的身份更为独特，参与代客理财将使得研究员的独立和准确性受到质疑。

有关媒体报道称，叶志刚是因操作的私募基金亏损导致客户投诉因而遭监管部门调查，也有同行认为此事是家人举报。

对此事，有分析人士表示，有关叶志刚的一切消息还是要等到监管部门的调查结果公布之后才能确认。去年年底左右的时候，某老牌研究所的一位上榜分析师因报告引发股价上涨而遭调查，还传其出国避祸，但最后该分析师也没有受到相关处罚，目前依然在正常工作。

经济观察网相关产品