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证监会：股票上市改由交易所直接核准

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2009-10-27

经济观察网记者林俐 证监会10月26日就提高行政许可效率和简化程序公布意见征求稿，其中明确了股票上市、暂停或终止股票，将改由证券交易所直接核准或决定。

证监会在其官方网站公布了《中国证监会行政许可实施程序规定(征求意见稿)》（下称《征求意见稿》），以简化行政审批流程，提高审批效率，合理划分监管权限，加大对派出机构的行政许可授权为,提高依法行政水平为目标。

证监会表示拟另行制定内部规范性文件《中国证券监督管理委员会行政许可操作规程》，明确有关内设机构、派出机的工作职责和操作流程。

关于行政许可授权

据证监会发布的《征求意见稿》说明书介绍，修订后的《证券法》删除了原《证券法》第四十三条、第五十七条规定的我会可以授权证券交易所核准股票上市、暂停或终止股票、公司债券上市的规定，改由证券交易所直接核准或决定。

做出以上修改是因为，按《国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2007〕33号）决定取消“封闭式基金份额上市交易核准”，实际调整了《基金法》第四十七条证监会可以授权交易所核准的规定。因此，证监会授权证券、期货交易所实施行政许可，已无法律依据；为此，删除了《试行规定》关于授权“证券、期货交易所”实施行政许可的规定。

简化申请审查程序

为提高审核工作效率，《征求意见稿》适当简化终止审查的处理程序，比照行政许可简易程序的后续处理方式，简化对终止审查材料的处理，即由审查部门提出终止审查的意见，经受理部门核稿后，即可发出终止审查的通知。

另外，增加了审查人员与申请人的沟通途径。为了平衡审核工作需要和规范许可行为要求两方面因素，增加规定，简单的事项，可以在留存有关证据，即“管得住、说得清”的基础上，通过电话、传真、电子邮件方式等沟通。

证监会也增加了规定中的止审查制度。在审查申请材料过程中，有下列情形之一的，应当作出中止审查的决定，并通知申请人：

1、申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其行政许可事项影响重大；

2、申请人被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除；

3、对有关法律、行政法规、规章的规定，需要进一步明确具体含义，请求有关机关作出解释；

4、申请人主动要求中止审查。

证监会欢迎投资者与社会各界积极参与讨论研究，相关意见或建议可在2009年11月15日之前，以书面或者电子邮件形式反馈至中国证监会。