事件：日前，上海证监局叫停了上海证券新增资产管理业务3个月。而在此前，上海证券已经被该局处以监管谈话惩罚。

上海证监局调查认定：上海证券在资产管理业务开展过程中，存在未审慎选择合作对象、未认真进行尽职调查、未充分评估投资风险等情形，未能做到勤勉尽责，并导致相关业务出现风险。

事情发端上海证券资管陷入十亿元骗局。上海证券因过度追求通道业务规模增长，并未进行项目信息核查和投资人的背景调查，就将10亿元汇入介绍人所设的银行账户中。

而项目介绍人通过伪造虚假身份，假借某国有大型商业银行工作人员的身份，引得上海证券陷入骗局，企图用虚假项目骗取该上海证券的10亿元资金。

值得庆幸的是，有关部门发现异常后，通知银行及时冻结了该笔资金，最终介绍人和投资人并未将10亿元资金转走，未造成实际的损失。

目前证券公司资管业务的纯通道费率为千一到千五不等，相比信托公司而言，该项费率更显得物美价廉，所以很多此前和信托公司合作的银行都转向和券商合作，利用券商资管通道开展业务。

公司：上海证券 

报道媒体：21世纪经济报道

上榜理由：以资产管理为主要内容的证券公司创新业务开展以来，证监会给出的第一张直接在既定时间内限制入场的“红牌”罚单。

一句话点评：资管通道业务快速扩张带来的弊端使券商反思，即通道业务是否还有价值，是否还要继续做下去？