经济观察网 记者 张云 目前多只债券因发行人最近二年连续亏损,被暂停上市交易。为了减少投资者损失,沪深交易所今日(19日)宣布,将通过专门交易平台为暂停上市债券提供转让服务。
其中,上交所将通过固定收益证券综合电子平台(以下简称“固定收益平台”),为暂停上市债券提供转让服务,并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供非担保交收。
根据相关规定,该平台的使用者应当具有交易商资格,主要是上交所会员及基金、保险等。 符合投资者适当性管理规定的中小投资者,作为上交所会员的经纪客户,应当委托本所会员参与暂停上市债券的转让业务,由证券公司通过固定收益平台进行申报。申报、成交方式等必须符合上交所固定收益平台证券转让的相关规定。
深交所则表示暂停上市债券的发行人均可向深交所申请为该暂停上市债券提供转让服务。深交所将从信息披露、履约、评级、暂停上市原因等多方面综合考虑,对诚信状况良好、无重大违法违规行为的发行人提供相关转让服务。
对于受让方,深交所则表示为有效防范债券市场风险,风险债券不向中小投资者扩散的目标,暂停上市后提供转让服务的受让方将仅限于机构投资者参与,个人投资者不得参与受让。受让方的标准参照优先股投资者适当性管理的要求,主要包括金融机构,金融机构发行的理财产品,注册资本不低于人民币五百万元的企业法人,实缴出资总额不低于人民币五百万元的合伙企业,QFII、RQFII及符合国务院相关部门规定的境外战略投资者。
深交所的《关于为暂停上市公司债券提供转让服务的通知》未对参与暂停上市公司债券转让的出让方作出限制,也就是说个人和机构投资者均可以出让提供转让服务的暂停上市的公司债券。