涉案金额超3000万元 证监会通报财经大V徐某因涉嫌三宗罪被公诉

梁冀2022-07-01 20:43

经济观察网 记者 梁冀 2022年7月1日,证监会通报上海某坐拥400万微博粉丝的财经大V徐某,因涉嫌在微博、直播间发布虚假投资平台广告信息、忽悠投资者在黑平台交易50ETF期权被上海市浦东新区检察院以涉嫌非法经营罪、帮助网络信息犯罪活动罪、虚假广告罪提起公诉。

通报称,2021年以来,徐某利用自身财经大V的影响力,在微博、直播间等自媒体上大量发布含有“几千元即可开户做期权”“多空双向交易”“高杠杆、高盈利”等诱惑性词汇的广告信息,忽悠粉丝添加助理的QQ号或微信号,并下载“上证ETF期权APP”开户交易期权。然而,该APP并非证监会批准设立的合法平台,而是徐某等人私自搭建的黑平台,投资者在该平台上开户交易,无法保障自身合法权益,往往损失惨重、血本无归。

经证监会上海监管局核查,徐某等人搭建黑平台,利用自身大V影响力发布虚假广告,在不到一年的时间里累计诱导350余名投资者入金,涉案金额超3000万元,已涉嫌构成犯罪。目前徐某已被上海市浦东新区检察院以涉嫌非法经营罪、帮助网络信息犯罪活动罪、虚假广告罪提起公诉。

证监会在通报中提醒广大投资者,不要轻信所谓财经大V推荐,要选择合法机构,远离非法平台,坚持理性投资,谨防上当受骗。

经济观察网自投资者处获悉,证监会通报中所提财经大V为徐晓峰,其微博账号“徐晓峰在上海”粉丝数量为390万,内容多为对股市行情的判断,其最新一条微博发布时间为2021年7月7日。

据《检查日报》报道,某平台坐拥400余万粉丝的金融大V徐某于今年3月被上海市浦东新区检察院以涉嫌虚假广告罪、帮助网络信息犯罪活动罪、非法经营罪提起公诉。

报道称,2019年,陈某、李某(均另案处理)等人与他人签订代理合同,代理期权分仓软件,在未获得国家有关部门批准,未取得期货、期权经营资质的情况下,从事非法经营期权的活动。为宣传分仓软件,陈某与徐某签订合作协议。约定徐某帮助陈某代理该分仓软件,利用徐某的影响力引流粉丝至该分仓软件上进行投资,徐某每单收取佣金20元左右。经审计,徐某涉及12个代理账户,涉案金额1600余万元,违法所得150余万元。

此外,徐某还交代利用自身影响力打广告为中介导流,每条广告收取2万元至3万元费用,后涨至5万元,但徐某并未确认广告的真实性。2019年3月,徐某发布某股票咨询交流广告被粉丝反映为诈骗链接,并因此被平台禁言;2020年6月,徐某仍为同一链接发布广告,只添加了“不要做股票以外的投资”“不要与其他银行账户发生资金往来”之类的提醒,非法获利39万元。该链接被证实为诈骗团伙的微信二维码,现已被公安立案侦查。

案件办理中,公安机关最初以非法经营罪对徐某提请逮捕,承办检察官发现其还存在利用自身大V影响力违法发布虚假金融投资信息的情况,遂通过补充侦查等方式解决“广告短链接同一性问题”“后台服务器租借情况”等技术认定问题。随后,公安机关查实徐某在明知先前发布的虚假广告导致他人被骗后,仍发布相同链接的事实,遂增加帮助网络信息犯罪活动罪,以两罪对其提请批准逮捕。

在审查起诉阶段,承办检察官从广告清单、资金流水、聊天记录等方面同时入手,对涉案的60余条广告逐一进行梳理,筛选出其中的虚假广告,经与上海市市场监管局广告处沟通,确认行政法上虚假广告的认定标准,又增加了虚假广告罪,将徐某以涉嫌三罪提起公诉。最终,徐某自愿认罪认罚,并签署了具结书。

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