孙杰临别赠言：受托人义务乃基金立业之本(1)

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经济观察网讯 昨日，已就任香港证监会中国事务资深副总裁的孙杰表示，希望能够从最基本的道德、法律层面，阐明获得快速发展的资产管理业的一些亟须解决的“现实问题”。

一位证监会人士对此文高度称赞，称这是孙杰在离开基金行业之时的“意味深长”，并将对中国基金业此后若干年的发展都将具有重要意义。尤其是在“老鼠仓”开始现形之时，一位基金行业人士更是对此深有同感。

“我们可以尽量避免‘老鼠仓’或者让其更早败露。”多位基金公司人士希望通过分析“唐建事件”，来推动行业体制更健全发展，不然“早晚还会有下一个唐建”。

监控体系初成

昨日，证监会相关人士表示，“此次‘老鼠仓’事件在这么短的时间内被查实可以看出，监管层绝对不是临时抱佛脚。”该人士表示，对于类似“老鼠仓”的监控体系已初步形成。

“老鼠仓”是内幕交易的典型表现形式，作为中国基金业历史上第一起被查实的基金“老鼠仓”，多位基金行业人士认为， “手段太肆无忌惮了！”上投摩根在5月16日的声明中表示，唐建“未按照我公司制度如实申报个人及家属的投资行为，欺骗公司，严重违反了公司制度”。目前获知的消息是，唐建在任基金经理助理期间就涉嫌开始通过其父亲账户(和第三人账户)来利用内幕信息违规投资。

实际上，早在今年年初，证监会基金部就已下发2007年1号令，要求基金公司将基金经理的直系亲属的身份证号和证券账户上报，以期建立针对基金管理人员直系亲属证券投资的监控体系。当时，一家基金公司的督察长还颇有微词，“当了基金经理的老婆就不能炒股了吗？人家炒股这样的隐私为什么要告诉我？”

孙杰在《受托人义务》一文指出，忠实义务是指受托人应当以受益人的利益为处理信托事务的唯一目的，不得将自己置于与信托财产或受益人的利益相冲突的地位，不得利用其地位为自己或第三人谋利益。对于基金资产管理人而言，是指基金资产管理人应当以基金投资人的利益为最重，不得将自身利益置于投资人利益之上。

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