融通“疑似老鼠仓事件”前期内情(1)

经济观察报 记者 申兴　 5月12日，中国证监会有关部门负责人表示，融通“疑似老鼠仓事件”前期调查的阶段工作已经完成,案件进入后续审理阶段,很快就会公布调查的最终结果，初步调查显示该案属“个人问题”。

本报证实，融通基金旗下的融通深证100指数基金、融通巨潮100指数基金基金经理张野涉嫌与周蔷账户有关。

5月15日，融通基金公告，免去张野所任基金经理职务，并予除名。

周蔷魅影

周蔷本来是个普通的名字，在全国公安部信息系统内，与之同名的周蔷多达172人之多。

据WIND统计显示，自2006年以来，周蔷与融通基金旗下的新蓝筹证券投资基金、通乾证券投资基金，先后共同在新中基、海南海药、广州冷机和川化股份四只股票的前十大流通股东中出现。而在跟随融通系基金进出四只个股后，周蔷账面外界估算的最高获利接近2000万元。

据知情人士透露，融通基金从媒体上得知此事的当天上午，第一时间就分别向中国证监会基金部、深圳证监局分别作了报告，同时开始了自查。

深圳一家基金公司副总告诉记者：“融通内部听说自查得很厉害，把基金经理的上网卡、笔记本电脑和家属身份证号码都交上去了。”

据消息人士透露，融通基金详细调查了基金通乾、融通新蓝筹两只基金在新中基等四只股票的投资行为，包括研究员的推荐报告、基金经理的买入申请报告、特别是详细的交易清单，并与相关基金经理、研究员、交易员进行了谈话。

4月11日,融通基金在公告称，“我公司对此高度重视，在第一时间向监管机关进行了报告，同时针对报道中所提及的四只股票的投资行为，认真展开了调查。公司还将积极配合主管机关进行相关调查。”

消息人士透露，融通基金的自查表明，旗下两只基金在这四只股票上的投资依据和交易行为都很正常，看不到有利用基金资产输送利益的迹象。相关受调查人员也均表示，与周蔷无任何关系。周蔷应该不可能是基金通乾、融通新蓝筹两只基金的老鼠仓。

张野与朱小民浮出

证监会有关负责人表示，4月7日媒体报道融通基金涉嫌内幕交易的有关线索后，证监会在10分钟之内进行布置核查，在启动调查的1小时内，调查人员到达调查现场。4月13日，证监会正式立案调查。

深圳一位基金公司副总经理表示，当此时机融通基金的“疑似老鼠仓事件”非常敏感。证监会刚刚经历了一轮人事调整，基金行业的领导变动最为显著。从分管的副主席姚刚到部门主任吴清，均是新接手基金行业。“3月份时证监会新任基金监管部主任吴清来深圳调研，当着所有基金公司总经理的面提及如果再有老鼠仓事件，将严查绝不手软。”

3月20日证监会即颁布《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，要求建立基金经理注册制度、减少基金经理频繁变动、公平对待不同资产、基金公司员工不得买卖股票……

据接近监管层的人士透露，深圳证监局稽查处办案人员迅速从交易所调取了周蔷的账户资料，从融通基金调取了包括两只基金在四只股票投资在内的大量资料，并要求公司高管及所有投资、研究、交易人员提供手机通话清单。4月10日下午，稽查人员对融通基金高管、相关基金经理和研究员分别进行了谈话。

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