融通“疑似老鼠仓事件”前期内情(2)

此时，融通基金的自查也仍在进行。随着调查的进行，融通深证100指数和融通巨潮100指数两只基金的基金经理张野已经不能置身事外。

据知情人士透露，在媒体报道刚出来的时候，融通深证100指数基金、融通巨潮100指数基金基金经理张野每天照常上班。而从4月中旬之后，张野已经不再上班。

据融通基金最新发布的公告称，4月14日，融通基金暂停了张野的基金经理职务，由具备投资管理资格的有关人员代行职务，并上报监管机关备案。

据接近监管部门的人士透露，在事发后的第二周，张野终于选择主动求见办案人员，坦承周蔷账户的实际控制人是一个大户，叫朱小民，是张野的一个的老朋友。周蔷账户对新中基等四只股票的投资与张野的推荐有关。

获利最多几百万

张野，工商管理硕士，融通深证100指数基金和融通巨潮100指数基金的基金经理，证券从业经历超过14年。

“张野比较另类，原来是做证券咨询的。”深圳一位从公募基金跳槽到私募基金的基金经理介绍。而一些公募基金经理则称张野为“江湖派”。

据了解，张野在2000年时期已经大名鼎鼎，任当时知名证券咨询机构杭州新希望证券投资顾问有限公司的董事长、总经理，杭州新希望当时宣称是浙江规模最大、研究力量最强的大型专业化证券投资顾问公司。

由于是做证券咨询出身，所以张野身上的“江湖”气息较其他“学院派”出身的基金经理多了一些，加之管理的是指数基金，相对工作量比较小，认识张野的人士称张野“喜欢交朋友。”周蔷账户的实际控制人就是张野的朋友。

随着调查的深入，迷雾散尽，周蔷这一账户的真相逐步显现，其中有颇多与此前猜测大相径庭之处。

此前，外界普遍猜测周蔷在四只股票上获利颇丰，这一数字最高达到2000万元。然而据接近监管部门的人士称，尽管经历06年、07年的大牛市，周蔷账户的盈利寥寥，在尾随融通旗下基金投资的四只股票上的获利最多也只有几百万，在川化股份上，周蔷这一账户甚至还是亏损出局。而从公开信息来看，融通旗下基金在这四只股票上获利颇为丰厚。

对此，一位基金公司副总经理向本报记者介绍，基金公司普遍采用的投研一体化模式，在晨会、例会以及公司投研信息平台上，投研人员能够共享这些报告。基金经理利用职务之便，完全可以得到这些信息。据接近监管部门的人士透露，张野推荐给周蔷的信息，也正是通过这种途径得到的。

上述副总经理称，除了选择哪些股票外，交易时机也非常重要。在基金经理实际操作中，何时建仓、何时卖出，都是保密的。这也就出现了选择同样的股票，融通两只基金盈利而周蔷亏损的情况。

等待结论

证监会相关负责人表示，调查中发现上述“个人的问题”主要体现在：一是 “从业人员不按规定做交易，违反规定，不该交易的情况下做了交易”。二是“违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些‘不当行为’”。

法律界和基金界更为关注的一个话题是，这一事件是今年2月28日第十一届全国人大常委会第七次会议通过刑法修正案（七）后，首例被调查的涉嫌案件。

深圳一位律师认为，尽管张野涉案一事发案在3月1日之后，但据悉其涉案行为是发生于今年3月1日之前，按照法不溯及既往的原则，相关当事人面临刑事处罚的可能性不大。(本报记者赵娟对此文亦有贡献)

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