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基金风云：从基金“老鼠仓”开始(2)

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2009-11-15

赵娟申兴

证监会对基金监管的基调正在发生改变。拥有姚刚和吴清这两个证监会少壮派的基金部正在进入新的阶段。

自从2006年11月第31次基金业联席会议后，最近三年都没有再开基金业联席会议。市场人士回忆说，在上一次会上，证监会主席尚福林的中心意思是，作为机构投资者的重要力量，基金业与资本市场持续发展的要求还有相当距离，要做优做强基金业。

而这一次，尚福林首次为基金业发展提出了三条底线：任何机构和个人都不能触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送三条底线。这可谓近年来监管部门高层对基金业最明确也是最严厉的警示。

证监会通报显示，今年证监会共计对13家基金公司进行稽查，对14名从业人员进行处罚，包括2名总经理、4名副总经理、4名督察长、4名基金经理。

新基金部

今年以来，在证监会的人事调整中，基金监管部应该是变化最大的一个部门，分管的副主席变更为姚刚，原风险处置办主任吴清调任基金部主任。

吴曾在机构部担任过副主任、主任，2005年，改任券商风险处置办主任，专事问题券商的风险处置。

2001年起的5年大熊市中，证券行业多年积累的风险不断暴露，到2004年证监会启动证券公司综合治理时，证券行业面临自产生以来最严重的一次危机，证券公司资金链断裂，行业信用大幅下降，个人债权人集体上访事件时有发生，2004年风险办可以说是应危而生。

4年的时间内，吴清担任主任的风险办共处置了南方证券、闽发证券、“德隆系”券商等31家违规证券公司，吴清本人也被证券界称为“券商屠夫”。但是，通过几年时间的风险处置和整改重组，证券行业高达2853亿元的历史遗留风险全部化解。

吴清本人也受到上层领导的赏识，证监会内部人士向本报表示，吴清是证监会里的年轻的 “后备干部”。

有统计称证监会参与证券公司风险处置的近20位各级干部相继获得提升。2009年3月，吴清在风险办“快没事可做”了的时候，被任命为基金部主任，取代李正强的位置。对于工作卓有成效的吴清来说，在这个职位上只能算是平调。“但是从另外一个角度上来说，这恰恰说明基金部在证监会系统内的升格。”一位基金业内人士称。

吴清曾表示，“‘老鼠仓’行为是监管部门最不能容忍的，发现一起就严厉打击一起，绝不手软。”现在看来，“券商屠夫”这番话并不是场面上的官话。

吴清的顶头上司姚刚，现年47岁，是证监会典型的“少壮派”，有过海外留学、任职的经历，“行事作风果敢，有魄力”，他主管了证监会发行制度改革、股权分置改革等等证监会“里程碑”式的改革，此次创业板的设立也在姚刚的主管业务范围之内。

“姚刚和吴清两人的组合很好。我们感受到了很明显的变化。”一位基金公司高管对本报说。

姚刚和吴清上任后的一个思路是，基金监管要朝着更市场化的方向发展。这从基金发行已可以看出一些变化，虽然产品审批制依然无法改变，但市场化的进程已经加快，基金公司新产品审批的流程和速度明显快了。深圳一家基金公司总经理称，“很多时候比我们预计的最快批复时间都要快，据说有时候产品说明书在会领导的案头都不过夜就批复了。”

证监会对新基金公司的设立也持宽松态度。“最近平安大华、纽约梅隆西部、浙商基金三家基金公司有望在年内获批，算上这三家一共有12家基金公司的新设都已经接近尾声。”这位基金公司高管表示。

截至2009年9月30日，60家基金公司旗下502只基金资产总规模2.16万亿。目前，各类机构持股市值占A股流通市值的比重超过六成，其中基金管理的股票资产占比近两成。2007年末基金所持的股票总资产曾一度占A股流通市值比重的27.32%。

基金规模和影响的扩大，凸现了基金监管部门的重要性。国内资本市场曾经在券商主导投资的时代，“庄家”横行，券商在股市里翻手为云覆手为雨，最终导致了一个无法收拾的烂摊子。作为亲历其中的吴清应该深有感触。

现在作为最大的机构投资者的基金公司们已经崛起，吴清和基金部掀起的监管风云恰逢其时。

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