最近3年，涉及金融系统特别是证监及所属系统腐败、违法违规的案件频有发生。

近期受审的“王益案”，其从国家开发银行副行长职位上被查，亦曾任证监会副主席。之后，国金证券原董事长雷波、银河证券原总裁肖时庆、宏源证券原党委书记李克军、国泰君安(香港)执行董事范晓微相继“被查”。而雷波曾为王益任职证监会之时秘书，肖时庆则曾任证监会上市公司监管部副主任、股改办副主任等职。

尤其惹人关注的是，近期“李莉案”余波未了，兴业证券又爆出信息技术部副总经理肖俊光“老鼠仓”事件。

据记者了解，2009年证监会内部曾进行过一次大的自查自纠行动，报备自己、父母、配偶是否有证券账户，如有进行注销，持有股票的则需在半年内卖出。不过，证监会内部人士坦言，类似这种自查自纠更多是自律，并未有严格持续的监管，而且真正可能参与内幕交易的人一般不会采用这些账户进行操作。

10%机构将被抽查

根据中纪委的要求，检查工作要在五月底前完成。

证监会安排的检查工作分四个阶段进行：第一阶段为宣传动员阶段，第二阶段为自查自纠阶段，第三阶段为检查整改阶段，第四阶段为总结阶段。自查阶段结束后，领导小组将对组织抽查，全面落实检查工作。

3月24日，中国证券业协会（下称协会）向各机构下发了具体实施的文件。同时，协会还制定了机构、个人自查表，涉及证券、基金、基金托管和销售、投资咨询、资信评级等机构。

据了解，协会成立执业行为准则执行情况专项检查工作小组，协会会长黄湘平任组长。协会于2010年3月25日-2010年5月31日组织检查工作，并重点抓好自查和抽查。

自4月27日起，进入检查整改阶段。按照协会计划，抽查机构比例为行业内机构总数的10%。为适时掌握检查进展情况，在整个活动过程中，各会员单位还需每个阶段至少报送一期工作简报。

一位证券机构人士表示，此次检查力度前所未有。

据记者了解，如山西证券还内部确定对各部门自查情况进行抽查，比例不低于20%，暂定总部4个部门，8家营业部。

一位总部在北京的券商人士向记者表示，此次自查最为实质的还是对自身、父母、配偶等家属已有证券的核销，或向公司进行报备但不做股票交易。因此，最近有一些证券从业人员秘密注销已有的证券账户。

一些机构人士为应付面临的抽查，主动将电脑系统重装，甚至直接更换电脑，以防被查出执业“瑕疵”。部分证券从业人员为了规避检查，在工作电脑上谨言慎行，但在自己的上网本、笔记本电脑则另行操作。

据悉，证监会在对各机构高管传递的信息是，并不走过场，是要以高压态势逼券商进行自查。