8月底到9月初，证监会及其派出机构首次对期货营业部人事、业务制度、合规性等事无巨细地进行现场检查。

据悉，已经有若干家营业部被评定“不合格”，而检查结果将直接涉及期货公司今后的分类监管评级，在风险保障基金的缴纳和新业务牌照上都将对期货公司产生深远影响。

业内人士指出，在期货业面临巨大变革的转折时点上，行业规模较小、相对分散的现状让监管部门颇为头疼，期货营业部兼并改组甚至撤销的趋势不可避免，期货行业洗牌后将走向如证券业当年的集中化道路。

营业部的“挑战”

“几天前刚从地方营业部回来，最近又要去。”一家券商系期货公司总经理称。8月30日，他刚刚召集旗下全国十余家营业部总经理就迎接检查召开了一次全体视频会议，“以前监管机构对期货公司也进行过年检，但从来没有对营业部进行过细查。此次检查的细致和重要程度尚无先例。”

据了解，在中国证监会的指引下，地方证监局正在对当地期货公司营业部进行“从头到脚”的深入检查，9月6日开始的一周，北京地区营业部的大检查也将拉开帷幕。

“以前检查都是总部汇集一下材料报上去，而这一次，地方证监局的局长或者副局长亲自到辖区每家营业部走访。”一家传统期货公司高层介绍，目前该公司工作的重心全放在自查和准备材料上。

在中国证监会期货二部开出的一份《营业部检查底稿》上，待查的项目分成10个表格，每个表格都有20个左右的问题。检查项目包括许可证、业务制度，人员、岗位、设施，信息技术、四统一 （结算和风控等相关要求）、开户合规性、商品期货开户检查、股指期货开户检查以及询问客户等等。

上述传统期货公司高层表示，营业部管理层的任职资格和规范是这次检查的重点之一。证监会的检查底稿里详细问及 “营业部负责人是否在期货公司参股的2家以上的公司兼任董事、监事”、“是否在期货公司参股的公司担任董事、监事之外的职务”以及“是否在党政机关、其他营利性机构兼职或从事其他经营性活动”。

为了在唯一的经纪业务收费之外打开收入来源，许多期货公司都拥有自己的关联公司进行理财服务，营业部管理层兼职的现象较为普遍。

此外，多家期货公司高层表示，期货公司从业人员违规进行期货交易的做法也是此次严查的一个重点。“监管机构目前对期货业进行严格内控，坚决查处内部人从事交易，避免造成操纵市场、造成波动的可能性。”一家大型期货公司北京营业部负责人说。

对于屡屡打击但仍存在的员工参与期货交易的现象，一期货公司交易部负责人透露：“这次证监局的人要严查通过无线网下单。”

居间人制度也成为监管机构调查的重点。福建省证监局下发的检查通知中明文要求期货公司提供居间人名单、居间人协议和居间人下挂客户清单。“这一条是最难满足的，需要做到最明确的公示，让客户知道自己的居间人和返佣比例是多少，业内很难做到。”一家传统期货公司高层说。