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由于此次检查结果直接影响公司分类监管的评分,“评分关系到每家公司今后新业务的牌照以及投资者保障基金的缴纳等重大事项,各家期货公司对此次检查的重视程度都相当高。”一家大型期货公司副总经理说。
据悉,在已经进行的部分检查中,已经有若干家营业部被评 “不合格”,“如果严格按照每项要求检查,估计所有的营业部都难以合格。”一家传统期货公司高层说。不合格的后果就是导致整个公司降级,“降级的最直接后果就是要缴纳更高比例的保障基金。”根据证监会规定,A类公司需缴纳的保障基金为年成交额的千万分之五,而降到B类,则需缴纳千万分之六。
整顿,在变革之前
事实上,期货行业在今年额外受到监管部门的关注。
从3月下旬至5月底,证监会开始携手期货业协会进行了全国范围的《期货从业人员执业行为准则》执行情况检查。
关于杜绝代客交易、提供理财服务等行为,也是今年不断严查的对象。
7月中旬,2010年期货公司分类监管评级出炉,评级结果和2009年首次评级相差并不是太大。
业内人士透露,证监会对分类监管评级的考核过程似乎并不满意。“监管部门各地的派出机构给自己辖区的期货公司打分都偏高,3C的期货公司都打到了98.5分。此次严查期货公司营业部,证监会想要认真核实各期货公司的具体情况。”
在期货行业面临巨大变革的时刻,对期货公司整体深入的清查似乎不难理解。“今年股指期货上市,新业务、新品种也都即将上马,整个期货行业正处在历史转折点上。”中期国际金融街营业部郭晓燕说,“在这个时点上监管部门自然需要确定这个行业从内部不会出现问题,根基牢固,才能继续推进变革。”
8月初,证监会下发了《期货公司投资咨询业务管理试行办法》(内部征求意见稿),办法显示,投资咨询业务牌照将成为期货公司除了经纪业务之外的第一个新牌照。“这个牌照透露的信息远远大于其实际意义。”一家大型期货公司金融期货负责人说,投资咨询牌照后面排队等待的是CTA资产管理业务、境外期货经纪业务乃至自营业务。每一种新业务的牌照都会为期货行业带来大的发展机会。
期货业规模较小、相对分散的现状让监管部门在面对变革时颇为头疼。“全国900多家期货营业部的确有点多,随着IB业务的开展,能做IB的证券营业部其实也相当于期货营业部。而证券业的标准要高得多。”一家券商系期货公司总经理表示,期货业洗牌的同时营业部兼并改组甚至取消的趋势不可避免。
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