光大证券连降七级
2014-07-16 15:26 来源:经济观察网 作者: 编辑:经济观察网
导语:证券公司被连续降级的情况通常是因为此前一年在合规管理和风控方面发生了较为严重的失误。

【乌鸦嘴:报道一切坏消息】   

事件:7月15日,最新一年的券商分类评价出炉,在参评的96家券商中,有47家评级发生变化,其中31家评级上升,16家评级下降。与往年类似的是,D级和E级并未出现,同时,依旧没有一家证券公司达到最高级别AAA级。

其中最引人注目的是2013年8月乌龙指的主角光大证券,其被连降七级,从原有的AA级降至C级,这也是现有券商评级中的最低代表。

业内人士表示,证券公司被连续降级的情况通常是因为此前一年在合规管理和风控方面发生了较为严重的失误。比如2013年遭到降级的就有平安证券、民生证券、南京证券,其中因为万福生科事件遭到处罚的平安证券也是从AA级别被降为C级。

另外,广州证券由AA级降到BB级,连降五级,其曾在今年1月收到广东证监局的监管函,原因是广州证券因集中交易报盘系统出现故障,但其故障发生后未按规定立即向广东证监局报告。

连降三级至CCC级别的上海证券也曾经收到过罚单,其在被上海证监局处以监管谈话惩罚,最终在2013年8月份被暂停了新增资产管理业务,事发原因是资管风控缺乏,差点酿成10亿骗局大祸。

证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

公司:光大证券

报道媒体:证券日报

上榜理由:证监会公布了2014年证券公司分类结果,光大证券今年连降七级,从去年的AA级降至C级。

一句话点评:“乌龙指”事件导致光大证券分类评级从“天堂”跌入“地狱”。

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