·洗钱

在知情人士的详细描述下，券商营业部涉嫌洗钱、欺诈、侵吞资产、非法融资等行为的路径似乎隐约呈现。众人皆知的券商挪用证券保证金的行为，似乎首次露出细节。

·虚开账户

在2000年之后的一段时间内，杭州的职业投资者余银增因为一些资金往来，陆续还给自己开户的营业部——财通证券杭州青春坊营业部1000万元有余的资金。不过，部分资金最终却没有入到该公司的账户，而是“人间蒸发”了。

·挪用近亿元保证金

曾是北京股票圈内“顶尖操盘手”的海通证券中关村大街证券营业部总经理王胜，因被控挪用客户近亿元资金被检方提起公诉。2007年12月，北京市海淀区人民法院以挪用资金罪一审判处王胜有期徒刑９年，并责令退赔人民币５６６３万余元，发还海通证券股份有限公司。

·证券营业部违法吸储2.7亿

据新华社报道，中科信托嘉兴营业部、中科证券嘉兴营业部违反法律规定，8年时间里非法吸收公众存款高达2.7亿多元，并且还在设立公司过程中虚报注册资本达1000万元。

·杜氏43亿洗钱大案关键细节

备受关注的深圳 “杜氏地下钱庄”案侦查阶段已经结束，即将移交检察机关提起公诉。11月7日，深圳市公安局首次向本报披露了该案的细节情况。

·唐建“老鼠仓”民事追究立案

在今年4月收到证监会对基金“老鼠仓”开出的第一张罚单后，唐建未能淡出公众的视野，如今再次被拉到了漩涡的中心。
有律师就上投摩根基金唐建“老鼠仓”一案提出民事责任追究，此案已于7月31日正式立案。此前，“老鼠仓”背信行为刑法层面的立法建议正在推进中，余波远未停止。 

·证监会：具备条件券商可自行决定业务布局

证监会规范证券公司分公司和营业网点设立 对历史遗留的少量违规营业网点明确了处理原则。

·严重违规机构证券从业人员将终身不得从业

国家认监委对外宣布，将强化对认证机构和从业人员的管理，对不合格的机构、人员坚决清理出局，并对严重违法违规者建立“黑名单”，实行行业终身禁入。

·证监会进一步清理证券营业部

中国证监会发布《关于进一步规范证券营业网点的规定》（以下简称《规定》），证券公司根据业务发展和管理需要，收购、撤销证券营业部的，要经中国证监会批准。

·上证所：为防投机不排除更多运用限制帐户交易

针对近期市场交易日益活跃，短线炒作过度现象日趋明显，上海证券交易所今日再次对个别违规帐户实施限制交易措施。上证所有关负责人表示，今后不排除将更多地运用限制交易等措施打击违规交易、维护市场秩序。
上证所今日发布市场公告指出，根据《上海证券交易所交易规则》6.5条的规定，对东方证券上海宝庆路营业部某证券帐户股票交易权限予以限制。而早在2006年8月，上证所就针对部分证券帐户在宝钢权证JTB1交易中出现的异常行为，限制国泰君安证券股份有限公司上海江苏路营业部某证券帐户权证交易。

·证监会首罚老鼠仓

网络版专稿 记者 严钰 4月21日，备受市场关注的基金经理“老鼠仓”事件终于有了结果，证监会召开会议对基金管理公司从业人员唐建、王黎敏违反证券法规案作出处理，取消两人的基金从业资格，没收其违法所得并处以罚款五十万元。对唐建实行终身市场禁入，对王黎敏实行七年市场禁入。这是基金经理首次受到管理层的处罚。

·全国首例洗钱罪案昨在沪宣判
昨日，上海市虹口区人民法院一审判决潘儒民等4名被告人犯有洗钱罪，判处自两年到一年三个月有期徒刑不等。该案是上海地区首例以洗钱罪定罪判决的案件，也是《反洗钱法》今年1月1日施行以来我国法院宣判的第一例洗钱罪案件。