【独家】沪证监局“限价令” 券商佣金价格战或降温
张勇
2011-03-03 10:29
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经济观察网 记者 张勇 本网近日独家获悉,上海证监局与上海市证券同业公会日前规定,自2011年3月1日起,上海地区证券营业部新开证券账户的佣金费率不得低于公司及行业平均水平,若违反将被暂停三个月开户资格,营业部负责人也将受到一定处罚。

业内人士指出,在证券行业佣金价格战不断升温之时,监管层明确出手进行干预,也说明券商经纪业务的竞争已经让管理层感到不安。

接近上海证监局的人士告诉本网记者,此次与以往所不同的是,此前并不直接出面的证监局成为了干预的主角,这比自律性质的证券同业公会单独管理要有效很多。

根据了解,上海辖区内共有约500家证券营业部,占全国证券营业部的十分之一,也是佣金价格战最为激烈的区域之一。

海通证券上海某营业部负责人表示,近期有些营业部为了拉客户,已经是“以本伤人”,“一般来说万分之三以下的佣金价格对于券商来说都是亏本的,但前一段时间不少中小券商都是以这个价格来吸引客户。”

而据本网记者了解,目前多数券商经纪业务的平均成本在万分之五以上,上海地区的券商经纪业务总体成本则也在这个水平。

“因此从3月1日起,我们对新开的证券账户都不敢再给太低的佣金费率。”上海一家小型券商营业部总经理表示,证监局不久之后会对上海的券商营业部进行抽查,如果发现有违规开户的现象,就要被暂停三个月的开户资格,“这是对券商很大的威慑。”

另外,违规营业部的总经理也可能将在以后的任职资格考核时受到影响,这使得上海各家营业部老总对此次“限价令”十分重视。

而接近证监局的人士还表示,如果上海证监局此次干预佣金价格战的效果理想,证监会可能将在全国范围内推行这一办法。

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